Penasihat Pelaporan Terkecuali ("ERA") ialah penasihat pelaburan yang tidak perlu mendaftar sebagai penasihat dengan Suruhanjaya Bursa Sekuriti A. S. ("SEC") atau pengawal selia negeri, tetapi masih perlu membayar yuran dan melaporkan maklumat awam melalui sistem IARD/FINRA.
Siapa yang perlu mendaftar sebagai penasihat pelaporan terkecuali?
Apakah itu Penasihat Pelaporan Terkecuali? Penasihat pelaburan mesti mendaftar dengan sama ada pihak berkuasa sekuriti persekutuan atau negeri, bergantung pada jumlah aset di bawah pengurusan. “Penasihat kecil” (dengan aset di bawah $25 juta) boleh mendaftar hanya dengan pihak berkuasa sekuriti negeri.
Siapakah yang dikecualikan daripada mendaftar sebagai penasihat pelaburan?
Akta Bantuan Penasihat RBIC juga meminda Akta Penasihat seksyen 203(m), yang mengecualikan pendaftaran penasihat pelaburan mana-mana penasihat yang hanya menasihati dana persendirian dan mempunyai aset di bawah pengurusan di Amerika Syarikat kurang daripada $150 juta, dengan mengecualikan aset RBIC daripada mengira ambang $150 juta …
Adakah penasihat pelaporan terkecuali perlu memfailkan Borang ADV?
Semua penasihat pelaporan yang dikecualikan: Anda mesti menyerahkan pemfailan Borang ADV awal anda dalam tempoh 60 hari selepas bergantung pada pengecualian daripada pendaftaran di bawah mana-mana seksyen 203(l) Akta Penasihat sebagai penasihat semata-mata kepada satu atau lebih dana modal teroka atau seksyen 203(m) Akta Penasihat kerana anda bertindaksemata-mata sebagai penasihat kepada …
Adakah penasihat pelapor terkecuali tertakluk pada peraturan jagaan?
Peraturan jagaan tidak terpakai kepada penasihat pelaporan yang dikecualikan. Dana ekuiti persendirian dan dana pelaburan swasta lain sering menggunakan SPV untuk memudahkan membuat pelaburan portfolio.
