prapembersihan pekerja diperlukan sebelum melaksanakan transaksi. jika urus niaga adalah perdagangan 60 hari, penceraian keuntungan yang diiktiraf akan dikenakan. Pegawai Pematuhan Preclearance terhad untuk menggunakan standard de minimis ini kepada hanya dua dagangan dalam sekuriti mana-mana satu pengeluar dalam setiap bulan kalendar.
Adakah stok memerlukan pra-pelepasan?
Berdagang dalam sekuriti Syarikat adalah dibenarkan sehingga had ambang yang ditetapkan, tanpa mendapatkan pra-pelepasan daripada Pegawai Pematuhan. Walau bagaimanapun, berurus niaga dalam sekuriti Syarikat melebihi pra-kelulusan had ambang daripada Pegawai Pematuhan akan menjadi pra-syarat.
Adakah terdapat keperluan pendedahan untuk dana bersama?
Dana bersama mempunyai dua bulan selepas tahun fiskal dana dan pertengahan tahun untuk menyediakan satu siri laporan kewangan dengan maklumat terkini. Senarai terkini kandungan portfolio mesti didedahkan, serta maklumat lain yang tepat pada masanya. Maklumat mestilah betul pada hari terakhir tahun fiskal dan pertengahan tahun.
Apakah keperluan untuk dana bersama?
Walaupun terdapat dana bersama tanpa minimum, kebanyakan dana bersama runcit memerlukan pelaburan permulaan minimum antara $500 hingga $5, 000, dengan dana kelas institusi dan dana lindung nilai yang memerlukan minimum sekurang-kurangnya $1 juta atau lebih.
Apa yang didagangkan secara terbukasekuriti memerlukan pra-pelepasan?
Transaksi yang melibatkan pelaksanaan dan/atau pembelian sekuriti menurut pelan opsyen saham majikan. Pelan sedemikian mungkin terpakai kepada orang yang tertakluk kepada PTP kerana Orang Akses mempunyai Pemilikan Bermanfaat ke atas akaun mereka. Penjualan sekuriti yang diterima daripada pelan sedemikian mesti dijelaskan terlebih dahulu.